Creación de filiales o adquisición de participación significativa en entidades de crédito, entidades análogas a los EFC, entidades aseguradoras o empresas de servicios de inversión en otro Estado

Documentación obligatoria

1. La solicitud de autorización deberá contener la siguiente información y/o acompañarse de la siguiente documentación:

   1. Importe de la inversión y del porcentaje que representa la participación en el capital y en los derechos de voto de la entidad que se va a crear. Indicación, en su caso, de las entidades a través de las cuales se efectuará la inversión.
   2. Proyecto de estatutos sociales, acompañado de una certificación registral negativa de la denominación social propuesta.
   3. Programa de actividades, en el que de modo específico deberá constar el tipo de operaciones que se pretenden realizar, la organización administrativa y contable, los procedimientos de control interno, los procedimientos previstos para atender las quejas y reclamaciones que presenten sus clientes, así como los procedimientos y órganos de control interno y de comunicación que se establezcan para prevenir e impedir la realización de operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
   4. Relación de personas que hayan de integrar el primer consejo de administración y de quienes hayan de ejercer como directores generales o asimilados, así como de los responsables de las funciones de control interno y otros puestos clave para el desarrollo diario de la actividad de la entidad, con información detallada sobre los requisitos de idoneidad aplicables y exigidos de conformidad con el capítulo III. Asimismo, se facilitará esta información respecto de los miembros del consejo de administración, así como los directores generales o asimilados y los responsables de las funciones de control interno y otros puestos clave para el desarrollo diario de la actividad de la sociedad dominante de la entidad de crédito.
   5. Relación de los socios que van a tener participaciones significativas.
   6. Descripción completa de la normativa bancaria aplicable a las entidades de crédito/establecimientos financieros de crédito en el Estado donde se vaya a constituir la nueva entidad y, en particular, la normativa del régimen supervisor al que esté sometida la entidad y de la que pueda apreciarse la inexistencia de obstáculos para el ejercicio de la supervisión consolidada, así como de la normativa vigente en materia fiscal y de prevención del blanqueo de dinero.
   7. Carta de compromiso, firmada por el Consejo de Administración de la entidad española, sobre información mínima necesaria para que el Banco de España realice la supervisión consolidada del grupo (según el modelo existente).

2. Otra documentación

   El Banco de España podrá requerir la información y/o documentación adicional que considere necesaria para poder tramitar la solicitud presentada.

Documentación obligatoria

1. La solicitud de autorización para la adquisición de una participación significativa o la variación de la participación ya poseída, deberá contener la siguiente información y/o acompañarse de la siguiente documentación:

   1. Importe de la inversión y del porcentaje que representa la participación en el capital y en los derechos de voto de la entidad. Indicación, en su caso, de las entidades a través de las cuales se efectuará la inversión.
   2. Plazo previsto para la realización de la inversión,.
   3. Cuentas anuales de los dos últimos ejercicios de la entidad participada.
   4. En su caso, derechos de la entidad participada en orden a designar representantes en los órganos de administración y dirección de aquélla.

2. Otra documentación

   El Banco de España podrá requerir la información y/o documentación adicional que considere necesaria para poder tramitar la solicitud presentada.