Adquisición de participaciones significativas en entidades de crédito españolas

Documentación obligatoria

1. 1. Sobre el adquirente potencial y cualquier persona que dirija o controle sus actividades:

   Identidad, estructura del accionariado y composición de los órganos de administración. Honorabilidad profesional y comercial. Estructura detallada del grupo al que pertenezca. Situación patrimonial y financiera del adquirente y de su grupo. Vínculos o relaciones, financieras o no, del adquirente con la entidad adquirida. Evaluaciones realizadas por organismos internacionales (salvo que sean de la UE) de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

   2. Sobre la adquisición propuesta:

   Identidad de la entidad objeto de la adquisición. Finalidad de la adquisición. Cuantía de la adquisición, así como la forma y plazo en que se llevará a cabo. Efectos sobre el capital y los derechos de voto. Existencia de una acción concertada con terceros para la operación propuesta o de acuerdos previstos con otros accionistas de la entidad. Plan de negocio, incluyendo información sobre el plan de desarrollo estratégico de la adquisición, los estados financieros. Principales modificaciones en la entidad a adquirir previstas por el adquirente potencial, en particular, en el gobierno corporativo, en la estructura y en los recursos disponibles, en los órganos de control interno y en los procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

   3. Sobre la financiación de la adquisición:

   Origen de los recursos financieros empleados, entidades a través de las que se canalizarán y régimen de disponibilidad de los mismos.

   4. Sobre los miembros del consejo de administración y de los directores generales o asimilados que vayan a dirigir la actividad: identificación y aspectos que permitan la valoración de su idoneidad.

2. Otra documentación

   El Banco de España podrá requerir la información y/o documentación adicional que considere necesaria para poder tramitar la solicitud presentada.

Documentación obligatoria

1. 1. Sobre el adquirente potencial y cualquier persona que dirija o controle sus actividades:

   Identidad, estructura del accionariado y composición de los órganos de administración. Honorabilidad profesional y comercial. Estructura detallada del grupo al que pertenezca. Situación patrimonial y financiera del adquirente y de su grupo. Vínculos o relaciones, financieras o no, del adquirente con la entidad adquirida. Evaluaciones realizadas por organismos internacionales (salvo que sean de la UE) de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

   2. Sobre la adquisición propuesta:

   Identidad de la entidad objeto de la adquisición. Finalidad de la adquisición. Cuantía de la adquisición, así como la forma y plazo en que se llevará a cabo. Efectos sobre el capital y los derechos de voto. Existencia de una acción concertada con terceros para la operación propuesta o de acuerdos previstos con otros accionistas de la entidad. Política del adquirente potencial en relación con la adquisición y sus intenciones respecto a la entidad adquirida, en particular, sobre su participación en el gobierno de la entidad.

   3. Sobre la financiación de la adquisición:

   Origen de los recursos financieros empleados, entidades a través de las que se canalizarán y régimen de disponibilidad de los mismos.

   4. Sobre los miembros del consejo de administración y de los directores generales o asimilados que vayan a dirigir la actividad: identificación y aspectos que permitan la valoración de su idoneidad.

2. Otra documentación

   El Banco de España podrá requerir la información y/o documentación adicional que considere necesaria para poder tramitar la solicitud presentada.

Documentación obligatoria

1. 1. Sobre el adquirente potencial y cualquier persona que dirija o controle sus actividades:

   Identidad, estructura del accionariado y composición de los órganos de administración. Honorabilidad profesional y comercial. Estructura detallada del grupo al que pertenezca. Situación patrimonial y financiera del adquirente y de su grupo. Vínculos o relaciones, financieras o no, del adquirente con la entidad adquirida. Evaluaciones realizadas por organismos internacionales (salvo que sean de la UE) de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

   2. Sobre la adquisición propuesta:

   Identidad de la entidad objeto de la adquisición. Finalidad de la adquisición. Cuantía de la adquisición, así como la forma y plazo en que se llevará a cabo. Efectos sobre el capital y los derechos de voto. Existencia de una acción concertada con terceros para la operación propuesta o de acuerdos previstos con otros accionistas de la entidad. Plan de negocio, incluyendo información sobre el plan de desarrollo estratégico de la adquisición, los estados financieros. Principales modificaciones en la entidad a adquirir previstas por el adquirente potencial, en particular, en el gobierno corporativo, en la estructura y en los recursos disponibles, en los órganos de control interno y en los procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

   3. Sobre la financiación de la adquisición:

   Origen de los recursos financieros empleados, entidades a través de las que se canalizarán y régimen de disponibilidad de los mismos.

   4. Sobre los miembros del consejo de administración y de los directores generales o asimilados que vayan a dirigir la actividad: identificación y aspectos que permitan la valoración de su idoneidad.

2. Otra documentación

   El Banco de España podrá requerir la información y/o documentación adicional que considere necesaria para poder tramitar la solicitud presentada.

Documentación obligatoria

1. 1. Sobre el adquirente potencial y cualquier persona que dirija o controle sus actividades:

   Identidad, estructura del accionariado y composición de los órganos de administración. Honorabilidad profesional y comercial. Estructura detallada del grupo al que pertenezca. Situación patrimonial y financiera del adquirente y de su grupo. Vínculos o relaciones, financieras o no, del adquirente con la entidad adquirida. Evaluaciones realizadas por organismos internacionales (salvo que sean de la UE) de la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

   2. Sobre la adquisición propuesta:

   Identidad de la entidad objeto de la adquisición. Finalidad de la adquisición. Cuantía de la adquisición, así como la forma y plazo en que se llevará a cabo. Efectos sobre el capital y los derechos de voto. Existencia de una acción concertada con terceros para la operación propuesta o de acuerdos previstos con otros accionistas de la entidad. Plan de negocio, incluyendo información sobre el plan de desarrollo estratégico de la adquisición, los estados financieros. Principales modificaciones en la entidad a adquirir previstas por el adquirente potencial, en particular, en el gobierno corporativo, en la estructura y en los recursos disponibles, en los órganos de control interno y en los procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

   3. Sobre la financiación de la adquisición:

   Origen de los recursos financieros empleados, entidades a través de las que se canalizarán y régimen de disponibilidad de los mismos.

   4. Sobre los miembros del consejo de administración y de los directores generales o asimilados que vayan a dirigir la actividad: identificación y aspectos que permitan la valoración de su idoneidad.

2. Otra documentación

   El Banco de España podrá requerir la información y/o documentación adicional que considere necesaria para poder tramitar la solicitud presentada.