Catálogo de trámites

Evaluación de la idoneidad de altos cargos del resto de entidades supervisadas ES_BDE_C799_P192

Descripción del proceso

Los formularios que se encuentran a disposición de los solicitantes para este tipo de procedimiento son de uso obligatorio, de acuerdo con lo dispuesto en los artículos 66.6 y 68.1 de la Ley 39/2015. Los formularios deberán presentarse debidamente cumplimentados y acompañados de la documentación requerida. La presentación de otros formularios que no sean estos, así como su presentación incompleta, tendrá las consecuencias establecidas en los artículos 66.6, 68.1 y concordantes de la Ley 39/2015.

Se disponen los trámites para, con carácter previo a su inscripción en el Registro de Altos Cargos, obtener la preceptiva evaluación por parte del Banco de España de los requisitos de idoneidad de los altos cargos de las entidades supervisadas pertenecientes a alguna de las siguientes categorías:

  • Entidades de Dinero Electrónico.
  • Entidades de Pago.
  • Entidades prestadoras del servicio de información sobre cuentas.
  • Sociedades de Tasación.
  • Sociedades de Garantía Recíproca.
  • Sociedades de Reafianzamiento.
  • Titulares de Establecimientos de Compra Venta de Moneda Extranjera.

Asimismo, el presente proceso es también aplicable a los directores de las sucursales de las entidades de dinero electrónico que sean extranjeras y no autorizadas en un país de la Unión Europea, siempre que sean los máximos responsables de determinar de modo efectivo la orientación de dichas sucursales.

Este proceso establece los trámites preceptivos relativos a las evaluaciones de idoneidad realizadas por la autoridad competente a iniciativa de las entidades supervisadas:

  1. Con motivo del nombramiento de un nuevo alto cargo.
  2. Con motivo de la presencia de indicios fundados que puedan haber afectado a los requisitos de idoneidad de uno de sus altos cargos en funciones, como la existencia de un nuevo procedimiento judicial, o un concurso de acreedores. Deberán entenderse comprendidos dentro de este supuesto aquellos cambios sustanciales en las funciones de un alto cargo ya inscrito en los Registros de altos cargos del Banco de España, tales como: el nombramiento de un consejero como presidente o consejero delegado, el cambio de no ejecutivo a ejecutivo, o un aumento significativo del número de cargos del candidato, entre otros.

    Las evaluaciones de idoneidad por la autoridad competente se efectúan mediante comunicación y procedimiento distinto del de "Inscripción en el Registro de Altos Cargos", sin perjuicio de lo cual, cuando la solicitud de inscripción pueda presentarse antes de que se haya resuelto la evaluación de idoneidad, se tramitará consecutivamente, comunicándose a la entidad solicitante en unidad de acto el resultado de ambos procedimientos.

Cómo iniciar el trámite

Presencial:

Presentar el escrito de comunicación en el Registro General de la sede central del Banco de España o en cualquiera de sus sucursales, dirigido a Vicesecretaría General - División de Análisis de idoneidad y Registro de Altos Cargos, acompañando el resto de la documentación requerida (ver “Documentación obligatoria”).

En el apartado “Otra información de interés” se encuentra disponible información sobre las sucursales del Banco de España, y además la cláusula informativa sobre el tratamiento de los datos de carácter personal por el BdE.

Correo postal:

Enviar el escrito de solicitud, adjuntando el resto de la documentación requerida en este proceso (ver “Documentación obligatoria”), a la siguiente dirección:

Banco de España
Vicesecretaría General
División de Análisis de Idoneidad y Registro de Altos Cargos
C/ Alcalá, 48
28014 Madrid

Electrónico:

Presentar el escrito de comunicación, adjuntando el resto de la documentación obligatoria para este trámite, a través del Registro Electrónico del Banco de España.

Para ello:

  1. Acceder al Registro Electrónico utilizando alguno de los sistemas de autenticación admitidos por el Banco de España.
  2. Seleccionar la opción "Rellenar formulario" y seguidamente elegir la opción según actuante.
  3. Cumplimentar los datos solicitados y, cuando proceda, adjuntar la documentación necesaria.
  4. Una vez rellenos todos los datos y adjuntada la documentación necesaria, pulsar el botón “Enviar”.
  5. El Registro Electrónico muestra una pantalla informando sobre el estado de la solicitud. En el caso de que el envío sea completado con éxito, se puede consultar el documento "Acuse de recibo". Opcionalmente se puede guardar y/o imprimir como justificante de la operación realizada.
  6. En cualquier momento, desde la opción “Consultar mis escritos presentados por Registro Electrónico”, se pueden consultar los envíos completados con éxito.

Para ampliar información se puede consultar la "Guía de requisitos e instrucciones de registro electrónico" disponible en el apartado "Otra información de interés".

Los formularios electrónicos, así como la documentación que lo requiera, deben ir firmados electrónicamente.

Documentación obligatoria

1. Nuevos nombramientos:

  • "Cuestionario para la evaluación de la idoneidad de altos cargos (entidades distintas de entidades de crédito y establecimientos financieros de crédito)”, adjuntando el resto de documentación obligatoria que se indica en el apartado 6 del mismo. El cuestionario deberá encontrarse fechado y firmado manual o electrónicamente en todos los campos previstos para ello.
  • “Declaración de la persona designada” que deberá remitirse como Anexo al mencionado cuestionario, debidamente fechada y firmada manual o electrónicamente.

2. Evaluaciones por cambios sustanciales en las funciones de un alto cargo ya inscrito en el Registro de altos cargos del Banco de España:

  • Escrito de comunicación en el que se deberá consignar: (i) la persona y correo electrónico de contacto para el procedimiento, y (ii) la descripción de las nuevas funciones a desempeñar por el alto cargo.
  • Si el candidato hubiera sido evaluado por el Banco de España para un cargo en la misma entidad en los últimos 24 meses, la entidad deberá verificar y declarar expresamente que ninguna de las circunstancias comunicadas entonces ante el Banco de España han sufrido variación, presentando, en cualquier caso: (i) el documento de identidad que corresponda, (ii) el certificado de antecedentes penales actualizado, y (iii) el Cuestionario de idoneidad que se encuentra en el apartado “tramitación” de este procedimiento. En caso contrario, se deberá presentar toda la documentación obligatoria que corresponda de conformidad con lo dispuesto en el apartado anterior.

3. Evaluaciones por existir indicios fundados que puedan haber afectado a los requisitos de idoneidad del alto cargo:

  • Escrito de comunicación en el que se deberá consignar: (i) la persona y correo electrónico de contacto para el procedimiento, y (ii) las circunstancias sobrevenidas que podrían afectar a la valoración de la idoneidad del alto cargo.
  • Informe de evaluación de idoneidad elaborado por la entidad supervisada, en el que se deberá, en todo caso, explicar las razones por las que los indicios fundados comunicados no afectan a la idoneidad del alto cargo. Este informe habrá de estar firmado por el órgano, unidad o persona a la que se le haya atribuido tal competencia por la entidad en sus procedimientos internos.
  • Documentación de apoyo relacionada con los indicios comunicados y con la valoración de los mismos realizada por la entidad en su informe de evaluación de idoneidad.

Plazo de presentación

  • Para nuevos nombramientos o cambios sustanciales de funciones: a la mayor brevedad posible desde su propuesta de nombramiento.
  • Para procesos iniciados con motivo de la presencia de indicios fundados que puedan haber afectado a los requisitos de idoneidad del alto cargo en funciones: dentro de los 15 días hábiles desde que se tenga conocimiento de los indicios fundados.

Órgano de resolución

Banco de España.

Plazo de resolución

3 meses.

Contacto

Vicesecretaría General - División de Análisis de Idoneidad y Registro de Altos Cargos

  • Dirección Postal:

    Banco de España
    Vicesecretaría General
    División de Análisis de Idoneidad y Registro de Altos Cargos.
    C/ Alcalá, 48
    28014 Madrid
    España.
     

  • Consultas:

    Tlfno.91 338 5702
    Formulario de contacto 

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