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Comunicación de modificaciones o bajas de entidades supervisadas

Código del trámite

ES_BDE_C463_P79

Descripción del proceso

AVISO:

Los formularios que se encuentran a disposición de los solicitantes para este tipo de procedimiento son de uso obligatorio, de acuerdo con lo dispuesto en los artículos 66.6 y 68.1 de la Ley 39/2015.

Los formularios deberán presentarse debidamente cumplimentados y acompañados de la documentación requerida. La presentación de otros formularios que no sean estos, así como su presentación incompleta, tendrá las consecuencias establecidas en los artículos 66.6, 68.1 y concordantes de la Ley 39/2015.

Las personas jurídicas, y demás sujetos obligados, en virtud del artículo 14, apartados 2 y 3, de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas, deberán presentar su solicitud mediante registro electrónico.

Las entidades supervisadas, cuando proceda, comunicarán la modificación o baja de los registros de entidades, estatutos y profesionales vinculados.

Deberá tenerse en cuenta si la modificación requiere o no de autorización previa por parte del Banco Central Europeo, del Banco de España o de cualquier otro organismo.

Las entidades deberán comunicar, sin que se requiera autorización previa, las modificaciones estatutarias que afecten a:

  • cambios de domicilio.
  • ampliaciones de capital.

En caso de bajas, la entidad deberá remitir un escrito informando, lo antes posible, de la próxima baja de la entidad.

Las consultas relativas a conservación o cambio de código BE debido a una modificación estructural deberán ser planteadas mediante escrito presentado por Registro Electrónico y dirigido a la División de Registro de Entidades, explicando la operación que motiva la petición, el período de tiempo por el que se solicita y explicando detalladamente lo que se solicita en relación con el código BE. Este escrito deberá ser presentado por una persona con capacidad suficiente para representar a la entidad o entidades que están inscritas en el registro del Banco de España.

Una vez recibida su solicitud, la División de Registro de Entidades consultará internamente a los departamentos afectados por ella, y le comunicará la decisión adoptada.

Público objetivo

Entidades supervisadas y aquellas obligadas por la legislación vigente.

Cómo iniciar el trámite

Electrónico:

Presentar la documentación necesaria a través del Registro Electrónico del Banco de España disponible en el apartado "Tramitación".

Para ello:

  1. Acceder al Registro Electrónico utilizando alguno de los sistemas de autenticación admitidos por el Banco de España.
  2. Seleccionar la opción "Rellenar formulario" y seguidamente elegir la opción según actuante.
  3. Cumplimentar los datos solicitados y, cuando proceda, adjuntar la documentación necesaria.
  4. Una vez rellenos todos los datos y adjuntada la documentación necesaria, pulsar el botón “Enviar”.
  5. El Registro Electrónico muestra una pantalla informando sobre el estado de la solicitud. En el caso de que el envío sea completado con éxito, se puede consultar el documento "Acuse de recibo". Opcionalmente se puede guardar y/o imprimir como justificante de la operación realizada.
  6. En cualquier momento, desde la opción “Consultar mis escritos presentados por Registro Electrónico”, se pueden consultar los envíos completados con éxito.

Para ampliar información se puede consultar la "Guía de requisitos e instrucciones de registro electrónico" disponible en el apartado "Otra información de interés".

Documentación obligatoria

  • 1) Modificaciones en registro de entidades y en registro de estatutos (cambios de denominación, cambios de objeto social, cambios de domicilio o baja).
Documentación obligatoria según el tipo de entidad Formulario REN02 Copia de la escritura pública inscrita en Registro Mercantil Copia de la autorización de la autoridad competente (*) Texto refundido de estatutos
Bancos
Cajas de Ahorro
Cooperativas de Crédito
Entidades de dinero electrónico X
Entidades de pago X
Entidades de pago exentas según artículo 14 del RDL 19/2018 X X X X
Entidades prestadoras del servicio de información sobre cuentas X X X X
Establecimientos financieros crédito-entidades pago
Establecimientos financieros de crédito
Oficinas de representación España de entidades de crédito extranjeras X X X X
Proveedores de servicios excluidos según artículo 4, letra k) incisos 1º o 2º del RDL 19/2018 X X X X
Sociedades de garantía recíproca
Sociedades de reafianzamiento
Sociedades de tasación X
Sociedades financieras (mixtas) de cartera X X X
Titulares Establecimientos compra y venta moneda extranjera

(*) Solo será necesaria en caso de que la autoridad competente no sea el Banco de España. Necesaria autorización si hay cambio de denominación o actividades, baja o fusión.

  • 2) Modificaciones solo en registro de entidades (otras modificaciones sin registro de estatutos o baja).
Documentación obligatoria según el tipo de entidad Formulario REN02 Copia de la escritura pública inscrita en Registro Mercantil Copia de la autorización de la autoridad competente (*)
Bancos ✔(si baja) ✔(si baja)
Cajas de Ahorro ✔(si baja) ✔(si baja)
Cooperativas de Crédito ✔(si baja) ✔(si baja)
Entidades de dinero electrónico ✔(si baja) X
Entidades de pago ✔(si baja) X
Entidades de pago exentas según artículo 14 del RDL 19/2018 ✔(si baja) X
Entidades prestadoras del servicio de información sobre cuentas ✔(si baja) X
Establecimientos financieros crédito-entidades pago ✔(si baja) ✔(si baja)
Establecimientos financieros de crédito ✔(si baja) ✔(si baja)
Oficinas de representación España de entidades de crédito extranjeras ✔(si baja) X
Proveedores de servicios excluidos según artículo 4, letra k) incisos 1º o 2º del RDL 19/2018 ✔(si baja) X
Sociedades de garantía recíproca ✔(si baja) ✔(si baja)
Sociedades de reafianzamiento ✔(si baja) ✔(si baja)
Sociedades de tasación ✔(si baja) X
Sociedades financieras (mixtas) de cartera X X
Titulares Establecimientos compra y venta moneda extranjera ✔(si baja) X

(*) Solo será necesaria en caso de que la autoridad competente no sea el Banco de España.

  • 3) Modificaciones solo en registro de estatutos (modificaciones de capital social y otros cambios de estatutos distintos del cambio de denominación, domicilio u objeto social).
Documentación obligatoria según el tipo de entidad Formulario REN04 Copia de la escritura pública inscrita en Registro Mercantil Copia de la autorización de la autoridad competente (*) Texto refundido de estatutos
Bancos
Cajas de Ahorro
Cooperativas de Crédito
Entidades de dinero electrónico
Entidades de pago
Entidades de pago exentas según artículo 14 del RDL 19/2018 X X X X
Entidades prestadoras del servicio de información sobre cuentas X X X X
Establecimientos financieros crédito-entidades pago
Establecimientos financieros de crédito
Oficinas de representación España de entidades de crédito extranjeras X X X X
Proveedores de servicios excluidos según artículo 4, letra k) incisos 1º o 2º del RDL 19/2018 X X X X
Sociedades de garantía recíproca
Sociedades de reafianzamiento
Sociedades de tasación X
Sociedades financieras (mixtas) de cartera X X X X
Titulares Establecimientos compra y venta moneda extranjera

(*) Solo será necesaria en caso de que la autoridad competente no sea el Banco de España. También referido al escrito de consideración de la modificación de escasa relevancia.

  • 4) Modificaciones o bajas de sucursales.
Documentación obligatoria según el tipo de entidad Formulario REN03 Copia de la escritura pública inscrita en Registro Mercantil (*) Copia de la autorización de la autoridad competente (**)
Sucursales de entidades de crédito extranjeras comunitarias
Sucursales de entidades de crédito extranjeras extracomunitarias
Sucursales de entidades dinero electrónico extranjeras comunitarias
Sucursales de entidades dinero electrónico extranjeras extracomunitarias
Sucursales de entidades financieras filial de entidades de crédito comunitarias
Sucursales de entidades de pago extranjeras comunitarias
Sucursales de intermediarios de crédito inmobiliario comunitarias

(*) Excepto para modificaciones de datos de contacto o cambios en datos entidad matriz o si actividades desarrolladas no se ven modificadas.

(**) Solo será necesaria en caso de que la autoridad competente no sea el Banco de España.

 

En el caso de los Operadores de sitios Web de comparación de comisiones distintos al Banco de España (circular 2/2019 del Banco de España) la documentación requerida es:

  • Declaración responsable del operador cuyo modelo se encuentra en el apartado tramitación.
  • Copia de la escritura pública de la representación (solo si ha cambiado el representante).

 

En el caso de los Tasadores vinculados a sociedad de tasación la documentación obligatoria es:

  • Formulario de Registro de profesionales vinculados de sociedades de tasación (debidamente cumplimentado por las entidades declarantes de los mismos, convenientemente acreditadas).
  • Fotocopia compulsada del título académico o certificado del colegio correspondiente (solo si son nuevas altas).
  • Historial profesional debidamente firmado en el que quede acreditada la experiencia mínima de 3 años en tasación (solo si son nuevas altas).
  • Declaración debidamente firmada a que se refieren los artículos 2.3, 11 y 13 del RD 775/1997 (solo si son nuevas altas).

En el caso de que la entidad tenga que presentar documentación para la subsanación de un proceso ya iniciado, deberá hacer uso del Formulario de subsanación de documentación, disponible en el apartado “Tramitación”.

Plazo de presentación

15 días hábiles siguientes a la adopción del acuerdo de modificación estatutaria. 

Órgano de resolución

Por Delegación: Vicesecretaría General - División de Registros de Entidades.

Palabras Clave

Bajas en registros oficiales, Modificaciones en registros oficiales, Registro de entidades, Registro de estatutos, Registro de profesionales vinculados a sociedades de tasación.

Contacto

DIVISIÓN DE REGISTRO DE ENTIDADES

  • Dirección postal:

    Banco de España
    Departamento de Autorizaciones y Registros
    División de Registro de Entidades
    C/ Alcalá, 48
    28014 Madrid

  • Consultas

    Formulario de contacto 

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