Instituciones financieras

Consultas sobre la normativa de ordenación y disciplina aplicable a las entidades supervisadas ES_BDE_C3432_P208

Descripción del proceso

Consultas formuladas por interesados identificados en el apartado “Público objetivo” en materia de interpretación y aplicación de la normativa de ordenación y disciplina de entidades sujetas a la supervisión del Banco de España (excepto las de conducta de mercado, transparencia bancaria y protección de la clientela, y contabilidad).

Público objetivo

Las consultas recibidas podrán provenir de los siguientes interesados:

  • Entidades supervisadas por el Banco de España y sus asociaciones profesionales.
  • Organismos públicos y supervisores, nacionales y extranjeros.
  • Asesores financieros o legales que actúen en representación de una entidad supervisada por el Banco de España.
  • Personas que proyecten su acceso a una actividad sujeta a la supervisión del Banco de España.
  • Aquellas personas que acrediten su interés en la ejecución de proyectos, actuaciones o solicitudes dentro del ámbito de actuación de la Dirección General de Estabilidad Financiera, Regulación y Resolución (artículo 9.4 del Reglamento Interno del Banco de España).

Cómo iniciar el trámite

Presencial:

La solicitud puede presentarse en el Registro General del Banco de España en la calle Alcalá, 48, de Madrid, o en cualquiera de sus sucursales entregando la documentación que se detalla en el apartado “Documentación obligatoria”.

En el apartado “Otra información de interés” se encuentra disponible el listado de sucursales

Correo:

Se remitirá la documentación que se detalla en el apartado “Documentación obligatoria” a:

Banco de España
Dirección General de Estabilidad Financiera, Regulación y Resolución
Departamento de Regulación
C/ Alcalá, 48
28014 Madrid

Electrónico:

Presentando la documentación necesaria a través del Registro Electrónico del Banco de España disponible en el apartado "Tramitación". 

Para ello:

  1. Acceder al Registro Electrónico utilizando alguno de los sistemas de autenticación admitidos por el Banco de España.
  2. Seleccionar la opción "Rellenar formulario" y seguidamente elegir la opción según actuante.
  3. Cumplimentar los datos solicitados y, cuando proceda, adjuntar la documentación necesaria.
  4. Una vez rellenos todos los datos y adjuntada la documentación necesaria, pulsar el botón “Enviar”.
  5. El Registro Electrónico muestra una pantalla informando sobre el estado de la solicitud. En el caso de que el envío sea completado con éxito, se puede consultar el documento "Acuse de recibo". Opcionalmente se puede guardar y/o imprimir como justificante de la operación realizada.
  6. En cualquier momento, desde la opción “Consultar mis escritos presentados por Registro Electrónico”, se pueden consultar los envíos completados con éxito.

Para ampliar información se puede consultar la "Guía de requisitos e instrucciones de registro electrónico" disponible en el apartado "Otra información de interés".

NOTA: No debe utilizarse el formulario de contacto que aparece en el apartado de CONTACTO para iniciar la tramitación de consultas; dicho formulario está disponible exclusivamente para plantear dudas sobre cómo iniciar el trámite. Tampoco deben plantearse consultas mediante correo electrónico.

Documentación obligatoria

Escrito de consulta que incluya la identificación, datos de contacto (correo electrónico y teléfono) y firma del consultante.

En caso de actuar en representación de un cliente, entidad supervisada, se incluirá también el nombre de dicha entidad

Órgano de resolución

La Comisión Ejecutiva en el caso de consultas interpretativas sin criterio previo.

El Director General de Estabilidad Financiera, Regulación y Resolución en el resto de casos. 

Contacto

Departamento de Regulación

  • Dirección Postal:

    Banco de España

    Dirección General de Estabilidad Financiera, Regulación y Resolución

    Departamento de Regulación
    C/Alcalá, 48
    28014 Madrid

  • Contacto 

Tramitación 

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